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Investment Company Act von 1940 Real-Time nach Stunden Pre-Market News Flash Zitat Zusammenfassung Zitat Interaktive Charts Standardeinstellung Bitte beachten Sie, dass, sobald Sie Ihre Auswahl treffen, es gilt für alle zukünftigen Besuche NASDAQ gelten. Wenn Sie zu einem beliebigen Zeitpunkt daran interessiert sind, auf die Standardeinstellungen zurückzukehren, wählen Sie bitte die Standardeinstellung oben. Wenn Sie irgendwelche Fragen haben oder irgendwelche Probleme bei der Änderung Ihrer Standard-Einstellungen, wenden Sie sich bitte E-Mail isfeedbacknasdaq. Bitte bestätigen Sie Ihre Auswahl: Sie haben ausgewählt, Ihre Standardeinstellung für die Zitiersuche zu ändern. Dies ist nun Ihre Standard-Zielseite, wenn Sie Ihre Konfiguration nicht erneut ändern oder Ihre Cookies löschen. Sind Sie sicher, dass Sie Ihre Einstellungen ändern möchten, haben wir einen Gefallen zu bitten Bitte deaktivieren Sie Ihren Anzeigenblocker (oder aktualisieren Sie Ihre Einstellungen, um sicherzustellen, dass Javascript und Cookies aktiviert sind), damit wir Ihnen weiterhin die erstklassigen Marktnachrichten liefern können Und Daten, die Sie kommen, um von uns zu erwarten. Investition Company Act von 1940 Was ist die Investment Company Act von 1940 Erstellt im Jahr 1940 durch eine Akt des Kongresses. In dieser Rechtsvorschrift werden die Verantwortlichkeiten und Einschränkungen offener Investmentfonds, Investmentfonds und geschlossene Fonds, die Anlageprodukte für die Öffentlichkeit anbieten, klar definiert. Das Investment Company Act von 1940 wuchs aus dem Börsencrash von 1929 als ein Versuch, die Finanzmärkte zu stabilisieren. Es wird durch die Securities and Exchange Commission durchgesetzt und reguliert. Dieses Gesetz legt klar die Grenzen für Anmeldungen, Dienstleistungsentgelte, finanzielle Offenlegung und die treuhänderischen Pflichten von Fondsgesellschaften fest. BREAKING DOWN Investmentgesellschaftsgesetz von 1940 Diese Regelung gilt für Unternehmen, die primär in Wertpapiere investieren oder handeln und ihre eigenen Wertpapiere anbieten. Hedgefonds fallen manchmal unter die Definition der Beteiligungsgesellschaft, können aber möglicherweise die Anträge auf Erlass einer Freistellung nach § 3 Abs. 1 Buchst. C oder Abs. Das Investment Company Act von 1940 definiert und klassifiziert Investmentgesellschaften. Es beschreibt ihre Funktionen, Aktivitäten, Größe und Struktur sieht Freistellungen von der Tat und Wahl als Regulierung als Business Development Company regelt Geschäfte von bestimmten verbundenen Personen und Underwriter Kontrollen Buchführung, Aufbewahrung und Audit Anforderungen und beschreibt, wie Wertpapiere verteilt werden können, eingelöst werden Und zurückgekauft. Darüber hinaus wird erläutert, wie die Investmentgesellschaften mit Änderungen ihrer Anlagepolitik umgehen müssen und was im Falle eines Betrugs oder einer Verletzung von Treuhandpflichten geschieht. Des Weiteren werden spezifische Richtlinien für verschiedene Arten von Investmentgesellschaften, einschließlich Investmentfonds, festgelegt. Regelmäßige Zahlungs - und Gesellschaftsbescheinigungen. Im Besonderen erfordert das Investment Company Act Mittel, um die folgenden: Register mit der SEC. Haben Sie ein Board of Directors. 75 davon müssen unabhängig sein. Begrenzen Sie ihre Anlagestrategien, wie die Verwendung von Hebelwirkung. Pflegen Sie einen bestimmten Prozentsatz ihres Vermögens in bar für Anleger, die verkaufen möchten. Ihre Struktur, ihre finanzielle Lage, ihre Anlagestrategie und ihre Ziele den Anlegern offenlegen. Die Gesetzesregelungen sollen die Interessenkonflikte minimieren und die Gelder auf die Interessen ihrer Anleger am besten steuern. Die SEC beaufsichtigt oder beurteilt die Entscheidungen der Investmentgesellschaften nicht direkt.